美证监会挖出大老鼠 监守自盗被控证券欺诈！

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据CNN Money报道，美国证券交易委员会（SEC）周二指控自己的一名资深雇员涉嫌证券欺诈，进行非法股票期权交易，违反了SEC的职业伦理规则。
现年60岁的大卫-汉弗莱（David Humphrey）从1998年至2014年在SEC工作26年，并曾担任SEC企业金融部主管长达十年。他涉嫌使用自己的工作电脑为本人丶他的母亲和一位童年时代的朋友进行股票交易。

SEC表示，汉弗莱利用职务之便，对包括花旗集团和运动服装制造商Under Armour在内一些公司的股票期权进行交易。而花旗作为一家大型金融机构直接接受SEC的监管。
从2005年到2014年，汉弗莱在担任SEC企业金融部的十年时间里，共进行了100多比期权交易。SEC总监察长办公室2014年发现了他的这些违规交易。汉弗莱同年8月离开了SEC，该机构拒绝透露汉弗莱是被开除还是自愿离职的。
SEC表示：“汉弗莱无视伦理规则。在此期间，他还试图向SEC伦理办公室和其他人隐瞒这些交易。”
汉弗莱同意缴回51927美元的非法所得，并支付相同金额的罚款。
美国司法部也对此案展开调查，并且表示，汉弗莱已向法庭承认刑事指控，并将于8月接受判决。
SEC的伦理退则禁止员工交易股票期权或衍生品，并要求员工每年向SEC伦理办公室披露自己所持股票，以及所有交易活动。

来源: CNN