美国证监会具体职责是什么

德保利

　美国证监会是一个联邦监管机构，主要负责执行联邦证券法，监管产权投资及证券交易市场。其主要使命是“保护投资者利益，维护公平，有序，高效的证券市场，并促进资本的形成”。
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　　“约束美国证券行业的法律法规源自一个简单明了的概念：所有投资人，无论是大型机构还是个人，只要他们愿意，在决定投资前都要能够知道所投资项目的基本信息。”
　　“这个信息流可以营造一个更活跃，高效，透明的资本市场环境，从而促进对国家经济至关重要的资本形成。为了确保能一如既往地实现这一目标，证监会不断地保持与主要市场参与者之间的积极沟通，特别是对于证券市场投资人，证监会更是细心聆听他们的担忧，并学习他们的宝贵经验。”
　　“所有证券行业的参与者，包括证券交易，证券经纪人和交易人，投资顾问及共同基金，都在证监会的监管之下。从这个意义上来说，证监会的主要职责是披露重要的与市场相关的真实信息，维护公正交易，打击欺诈行为。”
　　“证监会的执法机构，决定了其能否高效履行其监管职责。每年，因违反证券法而受到证监会民事执法制裁的个人和企业高达数百。典型的违法行为包括：内线交易，做假账，提供虚假信息等欺骗行为等等”
　　“证监会通过什么信息决定要不要采取民事执法行动？一个主要信息来源其实是投资者本人—这也从另一个方面说明了有良好教育背景的谨慎投资者是确保这个市场有效运行的基石。”
　　美国证监会的部门设置
　　证监会设有以下4个部门：
　　企业融资部
　　市场交易部
　　投资管理部
　　调查执法部
　　1）企业融资部，主要负责监管上市公司的信息披露及其它如企业并购之类的交易登记。这个部门也负责证监会的电子数据收集及检索系统(“EDGRA”)的运营
　　2）市场交易部，主要负责对自律监管机构的监管。如FINRA，MSRB及所有经纪交易所和投资公司。这个部门也负责解读行业法规的变化及业内操作的监管。
　　3）投资管理部，主要负责监管投资公司，包括共同基金和投资顾问。也负责管理联邦证券法，特别是1940年投资公司法案及1940年投资顾问法案。
　　4）调查执法部，与其它三个部门一起，联合其它委员会办公室，着力调查证券法违法行为，并对涉嫌违法者采取相应制裁。
　　证监会的调查通常在私下进行。证监会员工可能会寻求自愿性的相关文件及证词，也可能先从证监会获得一纸允许对当事人进行调查的正式调查令，从而强制性地获取相关文件及证人证词



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